國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會關(guān)于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南

（2024年1月10日國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會印發(fā)）

第一條 目的和依據(jù)

為了預(yù)防和制止行業(yè)協(xié)會從事《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行為寡具，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在促進行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展、維護市場競爭秩序等方面的積極作用稚补，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強反壟斷合規(guī)建設(shè)童叠，根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，制定本指南课幕。

第二條 基本概念

本指南所稱行業(yè)協(xié)會厦坛，是指由同行業(yè)經(jīng)濟組織和個人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的社會團體法人乍惊。

行業(yè)協(xié)會主要由具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者組成杜秸，也可能包括上下游經(jīng)營者，或者具有其他業(yè)務(wù)聯(lián)系的經(jīng)營者润绎。

第三條 總體要求

行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強行業(yè)自律撬碟，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭诞挨，合規(guī)經(jīng)營，維護市場競爭秩序呢蛤。

行業(yè)協(xié)會不得違反《反壟斷法》的規(guī)定惶傻，從事排除、限制競爭行為其障。

第四條 禁止組織從事壟斷協(xié)議的一般規(guī)定

組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議达罗，是行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》的主要表現(xiàn)形式。行業(yè)協(xié)會不得違反《反壟斷法》第二十一條的規(guī)定静秆，組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議行為。

前款所稱從事巡李，包括壟斷協(xié)議的達成和實施抚笔。

第五條 壟斷協(xié)議的形式

壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議侨拦、決定或者其他協(xié)同行為殊橙。

協(xié)議、決定可以是書面狱从、口頭等形式膨蛮。

其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為季研，有關(guān)經(jīng)營者基于獨立意思表示所作出的價格跟隨等平行行為除外敞葛。

第六條 橫向壟斷協(xié)議

行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成《反壟斷法》第十七條禁止的下列壟斷協(xié)議：

（一）固定或者變更商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）價格。行業(yè)協(xié)會不得以價格自律与涡、行業(yè)整頓惹谐、維護市場秩序等名義為本行業(yè)的經(jīng)營者設(shè)定商品價格或者限制其自主定價權(quán)，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者固定或者變更價格水平驼卖、價格變動幅度氨肌、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用酌畜，約定采用據(jù)以計算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式怎囚、算法、平臺規(guī)則等桥胞。

（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量恳守。行業(yè)協(xié)會不得對本行業(yè)的經(jīng)營者作出減產(chǎn)、停產(chǎn)埠戳、設(shè)定生產(chǎn)配額或者比例井誉、限量供應(yīng)、停止銷售等關(guān)于商品生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的決定整胃，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者通過限制產(chǎn)量颗圣、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，通過限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量等在岂。

（三）分割銷售市場或者原材料采購市場奔则。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者劃分商品的銷售地域、銷售對象蔽午、市場份額易茬、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類及老、數(shù)量抽莱、時間，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者劃分原材料的采購區(qū)域骄恶、供應(yīng)商食铐、種類、數(shù)量僧鲁、時間等虐呻。

（四）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)寞秃、新產(chǎn)品斟叼。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者限制購買、使用春寿、租賃朗涩、投資、研發(fā)新技術(shù)堂淡、新工藝馋缅、新設(shè)備、新產(chǎn)品绢淀，或者拒絕使用新技術(shù)萤悴、新工藝、新設(shè)備皆的、新產(chǎn)品等覆履。

（五）聯(lián)合抵制交易。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品费薄、聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品硝全，或者聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進行交易等。

（六）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議楞抡。

第七條 縱向壟斷協(xié)議

行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者與交易相對人達成《反壟斷法》第十八條禁止的下列壟斷協(xié)議：

（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格伟众。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格水平、價格變動幅度召廷、利潤水平或者折扣凳厢、手續(xù)費等其他費用账胧。

（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格先紫，或者通過限定價格變動幅度治泥、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格等遮精。

（三）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議居夹。

對于前款第一項和第二項規(guī)定的協(xié)議，行業(yè)協(xié)會或者經(jīng)營者能夠證明協(xié)議不具有排除本冲、限制競爭效果的准脂，不予禁止。

經(jīng)營者能夠證明其在相關(guān)市場的市場份額低于國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)檬洞，并符合國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他條件的意狠，不予禁止。

第八條 組織達成壟斷協(xié)議的情形

行業(yè)協(xié)會不得通過下列行為組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議：

（一）制定疮胖、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程闷板、規(guī)則澎灸、決定、通知遮晚、意見性昭、標(biāo)準(zhǔn)、自律公約等县遣；

（二）通過會議糜颠、郵件、電話萧求、函件其兴、即時通訊工具等，召集夸政、組織元旬、推動經(jīng)營者以書面、口頭等形式達成含有排除守问、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議匀归、決議、紀(jì)要耗帕、備忘錄等穆端；

（三）通過會議、郵件仿便、電話体啰、函件攒巍、即時通訊工具等，召集狡赐、組織窑业、推動經(jīng)營者雖未訂立協(xié)議或者決定，但達成排除枕屉、限制競爭的協(xié)調(diào)一致行為常柄；

（四）其他組織經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的行為。

第九條 組織實施壟斷協(xié)議的情形

行業(yè)協(xié)會不得通過下列行為組織本行業(yè)的經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議：

（一）采取設(shè)置入會要求搀擂、沒收保證金西潘、設(shè)定違約金、限制會員權(quán)益哨颂、取消會員資格喷市、通報批評、聯(lián)合抵制威恼、暫停經(jīng)營活動等懲戒措施品姓，強迫經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議；

（二）采取將壟斷協(xié)議實施情況與會員獎優(yōu)評先掛鉤等激勵措施箫措，引導(dǎo)經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議腹备；

（三）行業(yè)協(xié)會自身或者通過第三方機構(gòu)對經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議情況進行監(jiān)督監(jiān)測；

（四）采取搭建平臺斤蔓、設(shè)立專班植酥、建立協(xié)調(diào)機制等保障措施，為經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議提供便利性條件弦牡；

（五）其他組織經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議的行為友驮。

第十條 高風(fēng)險行為

行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)避免從事下列可能為本行業(yè)經(jīng)營者達成、實施壟斷協(xié)議提供便利性條件的行為：

（一）推動本行業(yè)的經(jīng)營者交換驾锰、討論競爭性敏感信息或者通報競爭性敏感信息卸留；

（二）發(fā)布行業(yè)內(nèi)指導(dǎo)價垛玻、基準(zhǔn)價桑腮、參考價、推薦價业筏、預(yù)測價等捻悯，或者制定供本行業(yè)經(jīng)營者參考的價格計算公式匆赃，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者協(xié)調(diào)商品價格；

（三）發(fā)布不實或者夸大的成本趨勢今缚、供求狀況等市場行情信息算柳，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者協(xié)調(diào)商品價格。

前款所稱競爭性敏感信息姓言，是指商品的成本瞬项、價格蔗蹋、折扣、數(shù)量囱淋、質(zhì)量猪杭、營業(yè)額、利潤或者利潤率以及經(jīng)營者的研發(fā)妥衣、投資皂吮、生產(chǎn)、營銷計劃税手、客戶名單蜂筹、未來經(jīng)營策略等與市場競爭密切相關(guān)的信息，但已公開披露或者可以通過公開渠道獲取的信息除外芦倒。

第十一條 壟斷協(xié)議豁免

行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成的壟斷協(xié)議艺挪，符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的情形和條件的，不予禁止兵扬。

行業(yè)協(xié)會可以就壟斷協(xié)議是否符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的情形和條件麻裳，為本行業(yè)的經(jīng)營者提供指導(dǎo)，并支持本行業(yè)的經(jīng)營者向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)提出豁免申請器钟。

第十二條 行業(yè)協(xié)會的經(jīng)營者身份

行業(yè)協(xié)會從事商品生產(chǎn)掂器、經(jīng)營或者提供服務(wù)，屬于《反壟斷法》第十五條規(guī)定的經(jīng)營者時俱箱，不得違反《反壟斷法》規(guī)定，從事壟斷協(xié)議灭必、濫用市場支配地位行為以及違法實施經(jīng)營者集中狞谱。

第十三條 濫用行政權(quán)力排除、限制競爭

經(jīng)法律禁漓、法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的行業(yè)協(xié)會不得違反《反壟斷法》第五章的規(guī)定跟衅，濫用行政權(quán)力實施限定交易、通過簽訂合作協(xié)議或備忘錄等方式妨礙經(jīng)營者進入相關(guān)市場或?qū)?jīng)營者實行不平等待遇播歼、妨礙商品自由流通伶跷、排除或限制經(jīng)營者參加招投標(biāo)等經(jīng)營活動、限制或強制經(jīng)營者設(shè)立分支機構(gòu)秘狞、強制經(jīng)營者從事壟斷行為叭莫、制定含有排除限制競爭內(nèi)容的規(guī)定等排除、限制競爭行為烁试。

第十四條 協(xié)助行政機關(guān)濫用行政權(quán)力排除雇初、限制競爭

行業(yè)協(xié)會不得基于行政機關(guān)的要求、委托减响，或者通過與行政機關(guān)聯(lián)合制定發(fā)布規(guī)定靖诗、辦法郭怪、決定、公告刊橘、通知鄙才、意見、函件促绵、會議紀(jì)要攒庵，簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式绞愚，協(xié)助行政機關(guān)實施濫用行政權(quán)力排除叙甸、限制競爭行為。

第十五條 公平競爭審查

經(jīng)法律位衩、法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的行業(yè)協(xié)會制定涉及經(jīng)營主體經(jīng)濟活動的規(guī)范性文件裆蒸、其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體政策措施時，應(yīng)當(dāng)按照《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)定的要求進行公平競爭審查糖驴，評估對市場競爭的影響僚祷，防止排除、限制競爭贮缕。

第十六條 自律合規(guī)倡導(dǎo)

行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)借助連接政府與經(jīng)營主體的獨特優(yōu)勢辙谜，發(fā)揮提供服務(wù)、反映訴求感昼、規(guī)范行為等職能装哆，促進行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

鼓勵和支持行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮自律職能定嗓，加強自身反壟斷合規(guī)建設(shè)蜕琴，采取行業(yè)規(guī)則、公約以及市場自治規(guī)則等方式宵溅，指導(dǎo)凌简、幫助會員建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，盡早識別恃逻、防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險雏搂。

第十七條 內(nèi)部合規(guī)管理

行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強內(nèi)部合規(guī)管理，避免從事或者被會員控制利用從事違反《反壟斷法》的行為寇损，破壞市場競爭秩序凸郑。鼓勵行業(yè)協(xié)會建立有效的反壟斷合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中加強反壟斷合規(guī)管理矛市，采取包括但不限于以下措施：

（一）制定反壟斷合規(guī)行為準(zhǔn)則线椰；

（二）建立反壟斷合規(guī)承諾機制；

（三）設(shè)置反壟斷合規(guī)部門或者人員；

（四）建立反壟斷合規(guī)獎懲制度憨愉；

（五）加強反壟斷合規(guī)培訓(xùn)烦绳。

第十八條 合規(guī)風(fēng)險識別與控制

行業(yè)協(xié)會可以根據(jù)法律規(guī)定、行業(yè)特征配紫、市場情況等識別現(xiàn)實和潛在的反壟斷合規(guī)風(fēng)險径密，并采取相應(yīng)的預(yù)防措施。

鼓勵行業(yè)協(xié)會制修訂行業(yè)協(xié)會章程躺孝、規(guī)則享扔、決定、通知植袍、意見惧眠、標(biāo)準(zhǔn)、自律公約等時于个，對是否涉嫌違反《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)定進行審查氛魁。涉嫌違反上述法律規(guī)定的，不予發(fā)布或者調(diào)整至符合要求后發(fā)布厅篓。

鼓勵行業(yè)協(xié)會建立反壟斷合規(guī)舉報機制秀存，為協(xié)會工作人員、會員等舉報涉嫌違反《反壟斷法》的行為提供便利羽氮，并承諾為舉報人的信息保密或链、不因舉報行為采取任何對其不利的措施。

第十九條 加強溝通

鼓勵行業(yè)協(xié)會主動與反壟斷執(zhí)法機構(gòu)溝通档押，提供行業(yè)市場競爭狀況澳盐、經(jīng)營者情況等材料，提出加強和改進反壟斷執(zhí)法的意見建議令宿。

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密叼耙、個人隱私和個人信息，依法負(fù)有保密義務(wù)掀淘。

第二十條 加強合規(guī)指導(dǎo)

行業(yè)協(xié)會可以通過以下方式，預(yù)防和制止會員從事違反《反壟斷法》的行為：

（一）指導(dǎo)會員加強反壟斷合規(guī)管理油昂；

（二）對會員開展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)革娄，提示會員不得以行業(yè)協(xié)會為平臺或者媒介從事壟斷行為；

（三）發(fā)現(xiàn)會員涉嫌從事壟斷協(xié)議等違法行為時冕碟，采取告誡拦惋、通報、取消會員資格等措施進行教育懲戒安寺；

（四）其他指導(dǎo)會員加強反壟斷合規(guī)的措施厕妖。

發(fā)生前款第三項情形的，鼓勵行業(yè)協(xié)會及時向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)舉報挑庶，或者指導(dǎo)會員盡早向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告從事壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)言秸，同時提醒會員停止涉嫌違法行為并配合調(diào)查软能。對符合寬大適用條件的經(jīng)營者，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以依法減輕或者免除處罰举畸。

第二十一條 配合調(diào)查

行業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)自身行為涉嫌違反《反壟斷法》規(guī)定的查排，或者已被反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法立案或者啟動調(diào)查程序的，應(yīng)當(dāng)立即停止相關(guān)行為抄沮，主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告有關(guān)情況跋核，并配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的后續(xù)調(diào)查，不得拒絕叛买、阻礙反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查砂代。

第二十二條 配合約談

行業(yè)協(xié)會及其會員涉嫌違反《反壟斷法》規(guī)定的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以對其法定代表人或者負(fù)責(zé)人進行約談率挣。行業(yè)協(xié)會及其會員應(yīng)當(dāng)按照反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的要求予以整改刻伊，提出消除行為后果的具體措施、履行時限等难礼，并提交書面報告娃圆。

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以將約談情況通報行業(yè)管理部門、社會團體登記管理機關(guān)蛾茉，也可以根據(jù)需要邀請上述部門共同實施約談讼呢。

第二十三條 法律責(zé)任

行業(yè)協(xié)會從事或者組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷行為，行業(yè)協(xié)會和經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定分別承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任谦炬。

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定行業(yè)協(xié)會和經(jīng)營者的法律責(zé)任時悦屏，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度键思、持續(xù)時間础爬、消除違法行為后果的情況、行業(yè)協(xié)會發(fā)揮的作用吼鳞、經(jīng)營者發(fā)揮的作用看蚜、壟斷協(xié)議實施的情況等因素。

行業(yè)協(xié)會具有主動消除或者減輕違法行為危害后果赔桌、配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)查處壟斷行為有立功表現(xiàn)等情形的供炎，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕處罰。

行業(yè)協(xié)會具有脅迫會員達成壟斷協(xié)議疾党、阻止會員退出壟斷協(xié)議音诫、一年內(nèi)因同一性質(zhì)違法行為受過行政處罰等情形的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以依法從重處罰雪位。

第二十四條 信用懲戒

對因違反《反壟斷法》被列入活動異常名錄和嚴(yán)重違法失信名單的行業(yè)協(xié)會竭钝，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以將其作為重點監(jiān)管對象。

第二十五條 加強部門協(xié)調(diào)

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)與社會團體登記管理機關(guān)、行業(yè)管理部門等加強溝通協(xié)調(diào)香罐，推進競爭監(jiān)管和市場準(zhǔn)入卧波、行業(yè)監(jiān)管等更加緊密銜接，由監(jiān)管執(zhí)法的個案對接轉(zhuǎn)向深層次制度對接穴吹，提高監(jiān)管執(zhí)法效能幽勒，形成協(xié)同規(guī)制合力。

第二十六條 指南的解釋

本指南由國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會辦公室解釋港令，自發(fā)布之日起施行啥容。

來源：國家市場監(jiān)督管理總局